鹏华香港好意思国互联网股票型
证券投资基金（LOF）托管公约
基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
托管公约
目 录
托管公约
称号：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
成立时刻：1998 年 12 月 22 日
批准培植机关及批准培植文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基字【1998】
注册成本：1.5 亿元东谈主民币
组织体式: 有限包袱公司
策画规模：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务
存续时间：捏续策画
电话：0755-82021233
传真：0755-82021233
磋商东谈主：龙毅
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100140）
法定代表东谈主：廖林
电话：
（010）66105799
传真：
（010）66105798
磋商东谈主：郭明
成立时刻：1984 年 1 月 1 日
组织体式：股份有限公司
批准培植机关及批准培植文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职能的决
定》（国发【1983】146 号）
注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元
存续时间：捏续策画
基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号
托管公约
策画规模：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）
；
保障代理业务；代理战术性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；防守箱就业；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
就业；年金账户管理就业；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照顾人就业；组织或插足银团贷款；外汇入款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
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缔结本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》
）、《证券
投资基金信息暴露管理主见》(以下简称《信息暴露主见》）
、《公开召募证券投资基金运作管
理主见》(以下简称《运作主见》）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行主见》（以
下简称《试行主见》
）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行主见〉有
关问题的通告》
（以下简称《通告》）
、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理法则》
等关系法律法例和《鹏华香港好意思国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简
称《基金合同》
）偏激他关联法则。
本基金信息暴露事项以法律法例法则及基金合同商定的内容为准。
缔结本公约的方针是明确鹏华香港好意思国互联网股票型证券投资基金（LOF）（以下简称
基金或本基金）基金托管东谈主与基金管理东谈主在基金财产的防守、投资运作、净值狡计、收益分
配、信息暴露及彼此监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金
份额捏有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
雷同含义。
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督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违章，应当实时向中国证监会、外汇局讲演；
其自有金钱和基金管理东谈驾驭理的财产分账管理；
的指示，实时办理计帐、交割事宜；
易；
托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记金钱；
务；每月终端后 7 个责任日内，向中国证监会和外汇局讲演基金管理东谈主境外投资情况，并按
关系法则进行海外进出申报；
寄托及成交纪录等关系尊府，其保存的时刻应当不少于 20 年；
他职责。
对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为试验其承担的职责。境外托管东谈主
依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所法则、商场通例以偏激与基金托管东谈主
之间的主次托管公约捏有、防守基金财产，并试验资金计帐等职责。境外托管东谈主在试验职责
经过中，因自己障碍、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应包袱。
在决定境外托管东谈主是否有障碍、武断等欠妥行为，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的协
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议的适用法律及当地法律法例和商场通例决定。
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投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融用具：
本基金的投资规模为具有精粹流动性的金融用具，包括与中国证监会签署双边监管和洽
温存备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的股票、存托把柄，政府债券、公司债券、可转
换债券、住房按揭撑捏证券、金钱撑捏证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证
券，与中国证监会签署双边监管和洽温存备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募
基金（包括 ETF），货币商场用具，结构性投金钱品，远期合约，经中国证监会认同的境外
交易所上市交易的期货等金融繁衍品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融用具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在试验适合阵势后，可
以将其纳入投资规模。
进行监督：
（1）按法律法例的法则及《基金合同》的商定，本基金的投资金钱树立比例为：
投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 80%，现款或到期日在一年以内的政府债券
的比例悉数不低于基金金钱净值的 5%。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在试验适合阵势
后，不错调治上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法例的法则及《基金合同》的商定，本基金投资组合解任以下投资限制：
现款类金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
银行在境外培植的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的
境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制。
产净值的 10%。
或地区证券商场挂牌交易的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 10%，其中捏有任一国度或
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地区商场的证券金钱不得跨越基金金钱净值的 3%。
行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；
的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不恰当
前述所法则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资规模保捏一致。
基金不受此限制。
若基金跨越上述 1）
、3）-7）及 10）项投资比例限制，应当在跨越比例后 30 个责任日
内选用合理的营业次序减仓以恰当投资比例限制要求。但中国证监会法则的零散情形除外。
法律法例另有法则的，从其法则。
本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，同期应当严格顺从下列法则：
A.本基金的金融繁衍品通盘敞口不得高于基金金钱净值的 100％。
B.本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的启动用度的总和不得高于基金金钱净值的 10％。
C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当恰当以下要求：
a.系数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用
评级机构评级；
b.交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值
闭幕交易；
c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金金钱净值的 20％。
A.系数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机
构评级。
B.应当选用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。
C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。一
旦借方背信，本基金根据公约和关联法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。
D.除中国证监会另有法则外，担保物不错所以下金融用具或品种：
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a.现款；
b.入款讲解；
c.营业单子；
d.政府债券；
e.中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（看成
交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。
E.本基金有权在职何时候闭幕证券假贷交易并在肤浅商场通例的合理期限内要求奉赵
任一或系数已借出的证券。
F. 基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何圆寂负相应包袱。
A.系数参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用
评级机构信用评级。
B.参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于已售
出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置卖出收益
以称心索赔需要。
C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和分
红。
D.参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行调治以确保已购入证券市值
不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置已购
入证券以称心索赔需要。
E. 基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何圆寂负相应
包袱。
出而未回购证券总市值均不得跨越基金总金钱的 50％。
前项比例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得
计入基金总金钱。
《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，试验适合阵势后，基金不
受上述限制。
除投资金钱树立外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和稽查自基金财产划转至托管账户
之日起最先。
为进行监督：
根据法律法例的法则及《基金合同》的商定，本基金拦阻从事下列行为：
（1）承销证券；
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（2）向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买郑重金属或代表郑重金属的把柄；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得跨越基金金钱净值的 10％；
（9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（10）参与未捏有基础金钱的卖空交易；
（11）径直投资与什物商品关系的繁衍品；
（12）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。
如法律法例或监管部门取消上述拦阻性法则，本基金管理东谈主在试验适合阵势后可不受上
述法则的限制。
算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信
息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
作和投资指示违背法律法例或《基金合同》的法则，应实时以书面或电话或两边认同的其他
形势通告基金管理东谈主，由基金管理东谈主限期矫正；基金管理东谈主收到通告后应实时进行查对阐明
并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对通告县项进行复查，如基金管理东谈主未予矫正，基金托
管东谈主应讲演监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管东谈主发现基金管理东谈主或其授权投资机构有首要违警违章
行为，应立即讲演关联监管机构，同期通告基金管理东谈主；由基金管理东谈主限期矫正，并将矫正
结果讲演关联监管机构。
基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，并在法则时刻内答复基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证
监会报送基金监督讲演的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。基金管理东谈主
无正派事理，断绝、辞谢基金托管东谈主根据本公约法则诈欺监督权，或选用拖延、诈骗等技能
妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠劝诫仍不改正的，基金托管东谈主
应讲演中国证监会。
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规监管系统的准确性和无缺性受限于基金管理东谈主、牙东谈主偏激他中介机构提供用于该系统的
数据和信息。基金托管东谈主偏激境外托管东谈主对这些机构的信息的准确性和无缺性不作任何担
保、暗意或线路，并对这些机构的信息的准确性和无缺性所引起的圆寂不负任何包袱。
基金管理东谈主应厚实，托管东谈主对于基金管理东谈主的交易监督就业是一种加工应用信息的服
务，而非投资就业。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有法则外，基金托管东谈主偏激境外托管
东谈主将不会因为提供交易监督就业而承担任何因基金管理东谈主违章投资所产生的包袱，也莫得义
务选用任何技能答复任何与合规分析就业关联的信息和报谈，除非接到基金管理东谈主或其授权
境外投资照顾人要求基金托管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作答复的书面率领。
用具，来擢升交易监督就业的质料，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因武断、舛讹或特意而
未能尽责尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金金钱或基金管理东谈主形成圆寂，不然
基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督就业承担任何包袱。
托管公约
管理东谈主监督与稽查与关系法律法例偏激行业监管要求相突破的基础上，基金管理东谈主有权对基
金托管东谈主试验本公约的情况进行必要的监督与稽查。基金管理东谈主对基金托管东谈主试验托管职责
情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金
账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金金钱净值和基金份额净值、根
据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行为。
行或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合
同》、本托管公约偏激他关联法则时，基金管理东谈主须向基金托管东谈主作出版面请示；基金托管
东谈主在接到请示后，应实时对请示内容赐与阐明，如无异议，应在基金管理东谈主给定的合理期限
内立异，如有异议，应作出版面解释。
基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和委果性，在法则时刻内答复基金管理东谈主并改正。
常营业行为。
托管公约
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规
则、商场通例以偏激与基金托管东谈主签订的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。
托管签订的主次托管公约捏有并防守基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行主见》的要求谨
慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合
同及托管公约的要求防守托管金钱的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的圆寂不承
担包袱。但基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示选用次序进行追偿，基金管理东谈主配合基金托
管东谈主进行追偿。除非基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在舛讹、武断、诈骗或特意
欠妥行为，基金管理东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所法则、
商场通例的看成或不看成承担包袱。
；
配托管证券；
外托管东谈主不得在职何基金金钱上培植任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但
根据基金财产所在地法律法例的法则而产生的担保权益除外；
责与关联当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主。如因基金捏有的金钱所产生的应收金钱，
并由基金托管东谈主看成金钱捏有东谈主，基金托管东谈主应负责与关联当事东谈主确定到账日历并通告基金
管理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金管理东谈主选用次序进
行催收，由此给基金形成圆寂的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的圆寂。
金法》、
《运作主见》等关联法则后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务
托管公约
所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
管帐师署名灵验。
金开立的金钱托管专户中。基金托管东谈主自基金财产划入金钱托管专户之日起试验本公约项下
托管职责。
基金管理东谈主甘愿，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主或其
境外托管东谈主的银行身份捏有。
除非基金管理东谈主按指示阵势发送的指示另有法则，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应
在收到基金管理东谈主的指示后，按下述形势收付现款、或收付证券：(a）按照交易发生的司法
统辖区或商场的关联惯常和既定通例和阵势作出；或(b）就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统辖该系统运营的法则、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主应每每将该等有
关通例、阵势、法则、条例和条件实时通告基金管理东谈主。
基金托管东谈主在因照章赶走、被照章取销大概被照章宣告清盘或收歇等原因进行闭幕计帐
时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽营业上的合理致力确保其境
外托管东谈主建立安全的数据管理机制，安全无缺地保存基金管理东谈主与基金财产关系的业务数据
和信息。
管东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账
户的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构防守和使用。
理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
之外的行为。
易所适用的登记结算机构为基金开立基金口头或基金托管东谈主口头或境外托管东谈主口头或境外
托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与基金联名口头的证券账户。由基金托管东谈主或其境外
托管东谈主负责办理与开立证券账户关联的手续，基金管理东谈主提供系数必要协助。
托管公约
管理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金管理东谈主两边甘愿私行转让基金的
任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行为。
的管理和运用由基金管理东谈主负责。
金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的关系法则，开立进行基金的投
资行为所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户关系的投资阅历。
基金合同的法则，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金管理东谈主应提供系数必要协助。
的，从其法则办理。
实益系数东谈主(beneficial owner）的形势捏有基金财产中的系数证券。
和尽营业上的合理致力确保其境外托管东谈主在其账目和纪录中单独明晰列记证券不属于境外
托管东谈主，岂论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方
式本色捏有，要乞降尽营业上的合理致力确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境
外托管东谈主自有金钱别离寂寥存放。
东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所领受基金财产中的证券的系数权、正当性或委果性（包括是
否以精粹体式转让）
。
有，但须顺从统辖该系统运营的法则、条例和条件。
捏有的证券除外）应按本公约商定登记，投资当地商场的关联法律、法例和商场通例另有规
定的除外。
托管公约
的首要改变通告基金管理东谈主。若基金管理东谈主要求改变本公约商定的证券登记形势，基金托管
东谈主偏激境外托管东谈主应就此赐与充分拨合。
基金财产投资的关联什物证券可存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的防守库或其他机
构。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主（或其授权的境外投资照顾人）的
指示办理。属于基金托管东谈主偏激境外托管东谈主本色灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主防守期
间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主偏激境外
托管东谈主之外机构本色灵验控制的证券不承担防守包袱。
基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供触及基金财产投资运作的书面公约的副本或关系
讲解文献。
由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件别离应由基金托管东谈主、基金
管理东谈主防守。除本公约另有法则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应
保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原
件。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，保存时刻应恰当关系法
律、法例要求。
托管公约
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清
算、代为行权等指示，基金托管东谈主实施基金管理东谈主的指示、办理基金的资金来回、诈欺寄托
财产投资于证券所产生的权益等关联事项。本公约项下基金管理东谈主系数境外指示仅通过基金
托管东谈主发送境外托管东谈主，除非经基金托管东谈主授权基金管理东谈主不得径直向境外托管东谈主发送指
令。
授权通告： 基金管理东谈主按预先商定的阵势向基金托管东谈主提供的注明被授权东谈主
的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通
知；
被授权东谈主： 基金管理东谈主的授权通告所指定的有权就托管金钱按指示阵势向基
金托管东谈主发出指示的东谈主士，可包括境外投资照顾人偏激被授权东谈主；
指示： 指基金管理东谈主通过被授权东谈主根据指示阵势就托管金钱向基金托管
东谈主或其境外托管东谈主发送的系数境外指示要求，包括但不限于现款
汇划指示、交易结算指示及代为行权指示等；
指示阵势： 指本公约法则以及基金托管东谈主和基金管理东谈主两边每每以书面形势
修改的基金管理东谈主被授权东谈主就托管金钱向基金托管东谈主发送指示的
阵势和形势；
的权限规模、授权告成日历、基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明被授权东谈主
身份的方法。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供被授权东谈主东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样
本。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权通告应加盖公章并由法定代表东谈主、负责东谈主或授权代
表签署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权通告应当以加密传真是体式发送给基金
托管东谈主，基金托管东谈主在收到授权通告后向基金管理东谈主发出阐明回复。授权通告自其载明的生
效日历告成，基金托管东谈主收到授权通告的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金管理东谈主
发出阐明回复后告成。基金管理东谈主在基金托管东谈主阐明后三个责任日内将通告原件送交基金托
托管公约
管东谈主。
金托管东谈主，基金托管东谈主在收到通告后向基金管理东谈主发出阐明回复。变更通告应载明新被授权
东谈主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更告成日历。被授权东谈主变更通告自其载明的日历
告成，基金托管东谈主收到变更通告的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金管理东谈主发出确
认回复后告成。基金管理东谈主在基金托管东谈主阐明后三个责任日内将通告原件送交基金托管东谈主。
被授权东谈主变更通告告成后，对于已被撤换的被授权东谈主无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超
权限发送的指示，基金托管东谈主不予实施。被授权东谈主授权通告及变更通告原件与副本不一致的，
以副本为准，关系包袱由基金管理东谈主承担。
东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主暴露、清楚。
基金管理东谈主发给基金托管东谈主或境外托管东谈主的系数境外指示应写明款项事由、支付时刻、
到账时刻、金额、账户等系数指示实施的必需要素。
基金管理东谈主应按照《试行主见》和关联法律法例的法则，在其正当的策画权限和交易权
限内，依据关系业务法则和指示阵势发送指示。指示发出后，基金管理东谈主应实时电话通告基
金托管东谈主。基金托管东谈主依照授权通告法则的方法及授权规模阐明指示灵验后，方可实施指示。
对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。基金管理东谈主在发送指示时，应为托
管东谈主实施指示留出所必需的时刻。基金管理东谈主未能留出弥散的实施时刻，甚至指示未能实时
实施，基金托管东谈主不承担包袱。
被授权东谈主应以下述任何一种形势向基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主发送系数境外指示：
（1）S.W.I.F.T.率领，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；
（2）加密传真；
（3）按基金管理东谈主与基金托管东谈主书面商定的阵势和安全次序发送的电传；
（4）电脑可读指示，频繁用于基金管理东谈主与基金托管东谈主书面商定的某些信息的传送；
（5）被授权东谈主签署的书面指示；
（6）基金管理东谈主与基金托管东谈主书面商定的根据基金管理东谈主法则的条件经测试核定的其
他通信形势。
托管公约
基金托管东谈主收到被授权东谈主按本公约商定的形势发出的指示后，对于电子指示应根据两边
甘愿的形势考据指示的口头委果性，对于纸质的其他指示，基金托管东谈主对关联内容及印鉴和
签名考据其口头委果性。经稽查无误后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主将按关系商场通例尽合
理致力实施，并将实施结果按本公约商定通告基金管理东谈主和授权规模内的境外投资照顾人。基
金托管东谈主如有疑问应实时通告基金管理东谈主和授权规模内的境外投资照顾人。基金管理东谈主阐明基
金托管东谈主在收到基金管理东谈主取销或变更其指示前，按基金管理东谈主指示根据本公约条件代表基
金管理东谈主签署文献或作念出适合行动。两边甘愿，如关联指示违背关系法律法例或当地商场惯
例或本公约及关系附件商定，基金托管东谈主毋庸实施该指示，但基金托管东谈主应在无不对理的延
误下尽快通告基金管理东谈主关联情况，基金托管东谈主毋庸就该延误负责。
若被授权东谈主莫得按照 7.4 中 2 条法则的形势向基金托管东谈主发送指示或指示未经被授权东谈主
适合签署或基金托管东谈主无法按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边甘愿的形势考据指示的口头真
实性，基金托管东谈主有权断绝实施该指示。因基金托管东谈主实施基金管理东谈主发送的诞妄指示(该
诞妄指示指基金托管东谈主无法根据本公约商定稽查出诞妄的指示）对基金形成的圆寂,由基金
管理东谈主负责。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或关联基
金法例的关联法则，可不予实施，并应实时以书面体式通告基金管理东谈主矫正，基金管理东谈主收
到通告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明，由此形成的圆寂由基金管
理东谈主承担。
基金托管东谈主由于自身原因形成未按照大概未实时按照基金管理东谈主发送的灵验指示（即符
合本公约商定的指示）给基金份额捏有东谈主形成圆寂的，应负抵偿包袱。
管理东谈主的指示对基金财产形成的圆寂不承担抵偿包袱。基金托管东谈主依据本公约商定正确乎施
基金管理东谈主投资指示而产生的关系法律包袱，由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担该包袱。
托管公约
金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东谈主可不予实施，由此形成的圆寂，由基金管理东谈主负
责抵偿。
托管公约
基金托管东谈主应实施基金管理东谈主被授权东谈主按指示阵势发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关系汇兑手续，或将基金财产划回基
金管理东谈主指定的账户，或完成投资关系的资金交收与证券交割，或支付关系用度。
基金托管东谈主在试验监督职能时，淌若发现基金投资证券经过中出现超买或超卖表象，应
立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处置，基金托管东谈主与境外托管东谈主应配合处置。由基
金管理东谈主原因导致的超买或超卖所形成的圆寂，由基金管理东谈主承担。淌若因基金管理东谈主原因
发生超买行为，应按当地证券交易商场法则或商场通例完成融资，用以完成计帐交收，由此
给基金及基金托管东谈主形成的圆寂或由此所产生的关系用度应由基金管理东谈主承担。由境外投资
照顾人或境外牙东谈主原因导致的超买或超卖所形成的圆寂，由基金管理东谈主先行承担后向境外投
资照顾人或境外牙东谈主进行追索。
境内现款汇划指示是基金管理东谈主在运用托管金钱时，由被授权东谈主按指示阵势向基金托管
东谈主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金管理东谈主
指定的账户以偏激他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐明和实施适用本公约第
基金参与上交所港股通交易的，基金管理东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管
专户或结算备付金账户上有弥散的头寸用于上交所港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和
风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有弥散的头
寸用于上交所港股通 T+2 日交易资金的交收。如由于基金管理东谈主的原因导致交所港股通交
收失败，由此给基金托管东谈主、基金托管东谈主托管的其他金钱组合形成的经济圆寂，由基金管理
东谈主承担。
（1）基金托管东谈主及境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，根据行业通例，售出、转让、
滚动或存托基金财产, 领受或委用所买卖证券或其它用具，并支付或收取相应款项。
（2）基金管理东谈主可授权，但基金托管东谈主偏激境外托管东谈主莫得义务，在账户现款不及的
情况下垫付完成交易所需现款。基金管理东谈主认同，境外托管东谈主有权向本基金收回所垫付的现
托管公约
金，并收取与所垫付现款关联的合理用度。基金管理东谈主应认同，基金托管东谈主及境外托管东谈主可
以根据不同国度、商场以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所
需现款。基金管理东谈主认同，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣
除其所垫付的现款及关系的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金管理东谈主应当按照基金
托管东谈主偏激境外托管东谈主的通告，从基金金钱向境外托管东谈主补足所需现款空额，不然境外托管
东谈主对基金托管账户中与已垫付现款和关系合理用度额度十分的基金财产享有留置权或关系
适用法律法则的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金管理东谈主认同，该通告并非基金
托管东谈主及境外托管东谈主诈欺关系权益的前提。当境外托管东谈主从本基金收回所垫付现款和关系合
理用度时，应当相应地销毁该留置权。
（4）基金托管东谈主自身、并尽营业上的合理致力确保境外托管东谈主按基金管理东谈主的指示，
向特定对象、按指定金额、时刻和形势划拨托管金钱。在没关联于领受对象变化情况的本色
信息或通告的情况下，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主对其根据基金管理东谈主指示或善意原则作念出
的金钱划拨不负包袱。若划拨的金钱因无东谈主领取被返璧，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主，
并按基金管理东谈主的指示处置金钱。在上述划拨金钱的经过中，在途现款不计利息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应按责任日或与基金管理东谈主商定的时刻进行交易纪录的查对。
基金托管东谈主按责任日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东谈主每责任日或按照基金管理东谈主要求的时刻向基金管理东谈主提供基金金钱资金交
易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与本色相符。
基金管理东谈主和基金托管东谈主每责任日终端后或与基金管理东谈主商定的时刻查对托管金钱的
证券账目，确保基金管理东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。
管理东谈主应付传递的申购、赎回、退换等数据委果性负责。基金托管东谈主应实时查收净申购资金
的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付净赎回款项。
认日的 12:00 前向基金托管东谈主发送前一敞开日上述关联数据，并保证关系数据的准确、无缺。
托管公约
效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法肤浅发送，两边可协商处置处理形势。
基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联法则保存。
不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。
的资金，应实时通告基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时通告基金
管理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金管理东谈主承担。成果严重的基金托管东谈主应向中国证监会
讲演。淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时通告基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管
东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会讲演。
托管公约
（1）托管金钱的管帐包袱主体为基金管理东谈主，基金托管东谈主对本基金的金钱净值狡计进
行复核。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值狡计复核和本基金进
行信息暴露所需要的关系信息。基金管理东谈主应依据与基金托管东谈主偏激境外托管东谈主协商确定的
管帐原则和管帐准则进行管帐处理。
（2）基金托管东谈主应按国度法则和基金管理东谈主要求对托管金钱中的证券账户和现款账户
进行帐实查对。
（3）基金管理东谈主有权寄托第三方寂寥机构进行管帐核算，并认同其寄托的第三方寂寥
机构所狡计的基金金钱净值，基金托管东谈主对基金管理东谈主认同的第三方寂寥机构所狡计的金钱
净值进行复核。
（1）在顺从关系管帐法律法例的前提下，基金托管东谈主应按基金管理东谈主和基金托管东谈主协
商确定的管帐核算方法和处理原则进行管帐核算，并对基金单独建账、寂寥核算，并应指定
专门东谈主员负责管帐核算与管帐尊府防守。属于基金财产的收益应全额计入管帐账簿，不得与
其他托管金钱的收益相污染。
（2）托管金钱核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、捏有金钱的付息、兑
付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币商场居品买卖业务的核算、银行存
款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
（1）金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。
本基金别离狡计并暴露不同币种份额对应的基金份额净值。东谈主民币基金份额的基金份额
净值指以狡计日基金金钱净值除以狡计日基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，狡计
日基金份额余额为狡计日各币种基金份额余额的悉数数；好意思元基金份额的基金份额净值以东谈主
民币基金份额的基金份额净值为基础，按照狡计日的估值汇率进行折算。东谈主民币基金份额净
值和好意思元基金份额净值的狡计别离精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，一丝点后第 5 位四舍
五入。国度另有法则的，从其法则。
（2）基金金钱净值的狡计日为每一基金敞开日，基金管理东谈主和基金托管东谈主在荟萃净值
狡计日估值价钱截止时点所估值证券的最近商场价钱后，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协
商确定的估值方法和处理原则对各类估值金钱进行估值，如监管有关系法则的，按关系法则
托管公约
进行估值，狡计出基金金钱净值及基金份额净值，并按法则公告。
基金份额净值的狡计选用四舍五入的方法保留一丝点后 4 位。当基金份额净值偏差达到
该类别基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值诞妄。基金管理东谈主应当立即矫正，并选用
合理的次序严防圆寂进一步扩大。当基金份额净值狡计差错小于该类别基金份额净值 0.5%
时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调治，不作念回想处理；
当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行为承担
包袱。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下商定处理：
本基金运作经过中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资者自身的障碍形成差错，导致其他当事东谈主遭逢圆寂的，障碍的包袱东谈主应当对由于该差错
遭逢圆寂确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿包袱。
上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不成
预念念、不成幸免、并不成克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的商定处理。
由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
因基金估值诞妄给投资者形成圆寂，在基金管理东谈主可承担的规模内应先由基金管理东谈主承
担，基金管理东谈主对不应由其承担的包袱，有权根据障碍原则，向障碍东谈主追偿，本公约确当事
东谈主应将按照以下商定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成圆寂机，差错包袱方应实时和洽各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差
错，给当事东谈主形成圆寂的由差错包袱方承担；若差错包袱方还是积极和洽，何况有协助义务
确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则该当事东谈主应当承担相应抵偿包袱。差错包袱方
应付更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。
（2）差错的包袱方对可能导致关联当事东谈主的径直圆寂负责，不对盘曲圆寂负责，何况
仅对差错的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错包袱方仍
托管公约
应付差错负责，淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还欠妥得利形成其他当事
东谈主的利益圆寂（“受损方”），则差错包袱方应抵偿受损方的圆寂，并在其支付的抵偿金额的
规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权益；淌若获取欠妥得利确当事东谈主
还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的
欠妥得利返还的总和跨越其本色圆寂的差额部分支付给差错包袱方。
（4）差错调治选用尽量规复至假定未发生差错的正确情形的形势。
（5）差错包袱方断绝进行抵偿时，淌若因基金管理东谈主障碍形成基金金钱圆寂机，基金
托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主障碍形成基金金钱圆寂机，基
金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金
金钱的圆寂，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（6）淌若出现差错确当事东谈主未按法则对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、
《基金合
同》或其它法则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿包袱，则
基金管理东谈主有权向出现障碍确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和
遭逢的圆寂。
（7）由于证券交易所、交易商场及登记结算公司及数据供应商发送的数据诞妄，券商
或交易对家的成交禀报诞妄或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽
然还是选用必要、适合、合理的次序进行稽查，但是未能发现该诞妄的，由此形成的基金资
产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当
积极选用必要的次序拆除由此形成的影响。
（8）估值诞妄包袱方断绝进行抵偿时，淌若因基金管理东谈主障碍形成基金金钱圆寂机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主障碍形成基金金钱圆寂
时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造
成基金金钱的圆寂，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（9）淌若出现估值诞妄确当事东谈主未按法则对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他法则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
抵偿包袱，则基金管理东谈主有权向出现障碍确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此
发生的用度和遭逢的圆寂。
（10）对于因税收法则调治或其他原因导致基金本色交征税金与基金按照权责发生制进
行估值的应交税金有互异的，关系估值调治不看成基金金钱估值诞妄处理。
（11）按法律法例法则的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的阵势如下：
（1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
托管公约
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的圆寂进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的包袱方进行更正和抵偿圆寂；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进
行更正，基金管理东谈主就差错的更正向关联当事东谈主进行阐明；
（5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值狡计诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金管理东谈主应当在两日内公告并报中国证监会备案。
（1）基金投资所触及的主要证券交易步地或商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他原
因暂停交易时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值
时；
（3）占基金十分比例的投资品种的估值出现首要蜕变，而基金管理东谈主为保障投资者的
利益，已决定蔓延估值；
（4）出现会导致基金管理东谈主不成出售或无法评估基金金钱的遑急情况；
（5）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且选用
估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应
当暂停基金估值；
（6）《基金合同》法则的其他情形；
（7）法律法例、监管机构认定的其他情形。
（1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》法则估值方法进行估值时，所形成的误
差不看成基金份额净值诞妄处理。
（2）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据诞妄，关联管帐轨制变化或由于其他
不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、适合、合理的次序进行稽查，
但是未能发现该诞妄而形成的基金金钱净值狡计诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除赔
偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的次序削弱或拆除由此形成的影响。
基金管理东谈主进行基金管帐核算，基金托管东谈主对本基金的基金金钱净值狡计进行复核。基
金托管东谈主和基金管理东谈主别离独随即成立、纪录和防守本基金的全套账册。基金管理东谈主应向基
金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值狡计复核和本基金进行信息暴露所需要的关系
托管公约
信息。
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照关系各方商定的吞并记账方法
和管帐处理原则，别离独随即成立、登录和防守本基金的账册，对关系各方各自的账册依期
进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。
经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
矫正，保证关系各方平行纪录的账册纪录相符。
基金托管东谈主需根据关系法律法例的法则向监管机构讲演关系信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的笃定讲演外汇局；
（2）每月终端后 7 个责任日内，向中国证监会和外汇局讲演基金境外投资情况，并按
关系监管法则进行海外进出申报；
（3）发现基金管理东谈主投资指示或资金汇出违警、违章的，实时向中国证监会或外汇局
讲演；
（4）中国证监会和国度外汇局法则的其他讲演事项；
对于基金托管东谈主提供上述讲演，基金管理东谈主应赐与撑捏和配合。
按国度关联部门法则的管帐轨制和准则实施。
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，
应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调治。
（1）报表的编制
基金管理东谈主应当在上半年终端之日起 60 日内完成基金半年度讲演的编制；在每年终端
之日起 90 日内完成基金年度讲演的编制。基金年度讲演的财务管帐讲演应当经过审计。基
金合同告成不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期半年度讲演大概年度讲演。
（2）报表的复核
托管公约
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，
调治以国度关联法则为准。
基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲演。
托管公约
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的
余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益
的孰低数。
益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收
益分拨。
额捏有东谈主敞开式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为对应类别的
基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形势是现款分成；登记在证
券登记系统的场内基金份额捏有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的形势，
具体权益分拨阵势等关联事项解任深圳证券交易所及中国证券登记结算有限包袱公司的相
关法则。
同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值。
币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于东谈主民币基金份额面值；对于好意思
元基金份额，由于汇率成分影响，收益分拨后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的
好意思元基金份额面值。
应的可供分拨利润将有所不同；本基金同类别/币种的每份基金份额享有同瓜分拨权。
托管公约
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。
本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个责任日内在指定
绪论公告并报中国证监会备案。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不得跨越
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份
额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规
则》实施。
托管公约
除按《基金法》
、基金合同、
《信息暴露主见》、
《试行主见》、
《通告》偏激他关联法则进
行信息暴露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信
息应予守秘。
真诚信用，严守私密。基金管理东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金关联的信息暴露事宜时，对
于根据本公约、
《基金合同》法则或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金管理东谈主或基金托管东谈主赐与公布。
在信息暴露前应见知基金托管东谈主(或基金管理东谈主）
。
定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金功绩进展数据、基金依期讲演
和依期更新的招募说明书等公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具
书面文献大概盖印阐明。基金年报中的财务讲演部分，经有从事证券关系业务阅历的管帐师
事务所审计后，方可暴露。基金管理东谈主应当在中国证监会法则的时刻内，将应予暴露的基金
信息通过指定绪论暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过
指定绪论公开暴露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息暴露：
管理东谈主和基金托管东谈主特意或舛讹的情形；
托管公约
发生的用度（out-of-pocket fees）；
印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）
（简称“税收”）
；
基金的管理费包含基金管理东谈主的管理费和境外投资照顾人的投资照顾人费（如有）两部分，
其中境外投资照顾人的投资照顾人费在境外投资照顾人与基金管理东谈主签订的《照顾人公约》中进行约
定。
本基金的管理费按前一日基金金钱净值 1.20%的年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×1.20%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金管理费
托管公约
E 为前一日的基金金钱净值
基金的管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主
发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如
下：
H＝E×0.20%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“12.1 基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据关联法例及相应公约法则，按用度
本色开销金额列入当期用度。
下列用度不列入基金用度：
圆寂；
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金
合同》的关联法则进行复核。
基金托管东谈主对不恰当《基金法》
、《运作主见》等关联法则以及《基金合同》的其他用度
有权断绝实施。
托管公约
基金管理东谈主和基金托管东谈主须别离妥善防守的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、
《基金合同》闭幕日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有
的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，至少应包括
基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系法则分
别防守基金份额捏有东谈主名册。防守形势不错选用电子或文档的体式。防守期限为法律法例规
定的期限。
基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：
《基金合同》
告成日、《基金合同》闭幕日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名
称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内
提交；
《基金合同》告成日、
《基金合同》闭幕日等触及到基金要害事项日历的基金份额捏有
东谈主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。
基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主名册负有守秘义务。除法律法例、
《基金合
同》和本公约另有法则外，基金管理东谈主或基金托管东谈主不得将基金份额捏有东谈主名册偏激中的任
何信息以任何形势向任何第三方暴露，基金管理东谈主或基金托管东谈主应将基金份额捏有东谈主名册及
其中的信息限制在为试验《基金合同》和本公约之方针而需要了解该等信息的东谈主员规模之内。
基金管理东谈主或基金托管东谈主未能妥善保存基金份额捏有东谈主名册，形成基金份额捏有东谈主名册毁
损、灭失，或向第三方清楚了基金份额捏有东谈主信息的，基金管理东谈主或基金托管东谈主应付此承担
法律包袱，抵偿基金份额捏有东谈主和基金托管东谈主（或基金管理东谈主）遭逢的通盘径直圆寂。
若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额捏有东谈主名册，应按关联
法例法则各自承担相应的包袱。
托管公约
现款来回及证券交易的纪录、把柄等关系尊府，并按法则的期限防守，但境外托管东谈主捏有的
与境外托管账户关系的尊府的防守应按照境外托管东谈主的业务通例防守。
收相应文献。
托管公约
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责闭幕：
（1）被照章取消基金管理阅历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告收歇；
（4）法律法例和《基金合同》法则的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告收歇；
（4）法律法例和《基金合同》法则的其他情形。
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议告成后 2 个责任日内在指定绪论公告；
（6）布置：基金管理东谈主职责闭幕的，基金管理东谈主应妥善防守基金管理业务尊府，实时
向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈操纵理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任
基金管理东谈主应实时领受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金管理东谈主职责闭幕的，应当按照法律法例法则遴聘管帐师事务所对基金
托管公约
财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；
（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关联的称号字样。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大
会决议告成后 2 个责任日内在指定绪论公告；
（6）布置：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务尊府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主大概临时基金托管东谈主应当实时
领受。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律法例法则遴聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。
以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
会备案。
理相应的业务布置办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应不时解任真诚信用、用功尽责的原则，
妥善防守基金财产。
托管公约
但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。
径直援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变
更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，
无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
托管公约
托管公约当事东谈主拦阻从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产大概他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其管理或托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益大概承担圆寂。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金策画经过中任何尚未按法律法例法则的
形势公开暴露的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的肤浅指示拖延或断绝实施。
（八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥, 其高档基金管理东谈主员彼此兼
职。
（九）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金金钱，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或
托管公约的法则进行刑事包袱的除外。
（十）基金财产用于下列投资大概行为：
托管公约
（十一）法律法例和基金合同拦阻的其他行为，以及依照法律法例关联法则，由中国证
监会法则拦阻基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。
托管公约
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对本公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与《基金合同》的法则有任何突破。托管公约的修改和变更应报送中国证监会备案。
发生以下任一情况，本公约闭幕：
组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法
律观念书；
（6）将基金计帐结果讲演中国证监会并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
托管公约
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。
计帐经过中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演料理帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告并报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
托管公约
的法则大概基金合同、托管公约商定，给基金财产大概基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当分
别对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产大概基金份额捏有东谈主形成损伤
的，应当承担连带抵偿包袱。
的扩大。莫得选用适合次序甚至圆寂进一步扩大的，不得就扩大的圆寂要求抵偿。非背信方
因严防圆寂扩大而开销的合理用度由背信方承担。
捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不时试验本公约。若基金管理东谈主或基金
托管东谈主因试验本公约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要撑捏。
外托管东谈主，并对境外托管东谈主在试验职责经过中因障碍、武断等原因而导致基金财产的圆寂承
担相应包袱。然则，在决定境外托管东谈主是否有障碍、武断等欠妥行为，应根据基金托管东谈主与
境外托管东谈主之间的公约的适用法律、当地法律法例及证券商场通例决定。
为导致另一方遭逢的盘曲的、无意的、繁衍的、零散的以及惩责性方面的圆寂不承担包袱。
的圆寂不承担包袱。
金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券商场法则或商场通例看成或不看成而形成的损
失不承担包袱。
及本公约的法则的情况下，对基金管理东谈主或基金财产所产生的影响，不承担包袱。在上述情
形下，基金管理东谈主应保证基金托管东谈主不会因为按照本公约商定的看成或不看成而遭逢任何损
托管公约
失。
法则或监管机构之要求，导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法试验本公约项下之义务或基
金财产圆寂的，基金托管东谈主不承担包袱。因境外投资行为所在地的法律、法例、监管轨则之
法则或监管机构之要求的变更导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法试验本公约项下之义务
或基金财产圆寂的，基金托管东谈主不承担包袱。
托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管公约的要求防守托管金钱的前
提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的圆寂不承担包袱。但基金托管东谈主应根据基金管理
东谈主的指示选用次序进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分大概通盘免除包袱。不可抗力事件发生时，两边应
立即通过友好协商决定如何实施本公约。不可抗力事件或其影响闭幕或拆除后，公约两边须
立即规复试验各恬逸本公约项下的各项义务。
金托管东谈主特意或舛讹的情形，基金托管东谈主不承担包袱。
托管公约
公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好协商不错处置的，均应提交中国海外经
济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照央求仲裁时该会现行灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁
决是终局的，对两边均有逼迫力，仲裁用度由败诉方承担。
公约项下的其它权益并应试验本公约项下的其它义务。
托管公约
等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边
可能每每根据中国证监会的观念修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文本为正
式文本。
基金托管公约的灵验期自其告成之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之
日止。
一份，每份均具有同等法律遵循。
托管公约
本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖
章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地方和签订日历。
