鹏华香港好意思国互联网股票型
证券投资基金(LOF)
基金合同
基金治理东说念主：鹏华基金治理有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
鹏华香港好意思国互联网股票型证券投资基金
（LOF）基金合同正文
第一部分 前 言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
范例基金运作。
金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资
基金信息长远治理办法》(以下简称“《信息长远办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券
投资治理试行办法》
（以下简称“《试行办法》
”）、
《对于实施投资治理试行办法>联系问题的文书》
（以下简称“《文书》”
）、《公开召募绽放式证券投资基
金流动性风险治理法令》
（以下简称“
《流动性法令》
”）和其他联系法律法则。
的正当权益。
二、基金合同是法令基金合同当事东说念主之间职权义务的基本法律文献，其他与本基金关连
的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以本
基金合同为准。基金合同确当事东说念主按照《基金法》、基金合同相当他联系法令享有职权、承
担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行
为自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、证券投资基金由基金治理东说念主按照《基金法》
、基金合同相当他联系法令召募，并经
中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”
）注册。
基金合同
中国证监会对本基金召募的注册并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产，但不保证
投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、在本基金存续时代，基金治理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作法子中的任何汇
率变动风险。
六、本基金合同约定的基金居品云尔摘要编制、长远与更新要求，自《信息长远办法》
实施之日起一年后脱手推广。
基金合同
第二部分 释 义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金提供境外钞票托管处事的境外金融机构
金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充
型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充
相当更新
额发售公告》
行政端正以相当他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等
议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自
改进
《销售办法》
资基金销售治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进
《信息长远办法》
开召募证券投资基金信息长远治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进
基金合同
《试行办法》
内机构投资者境外证券投资治理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的改进
及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法>联系问题的文书》
开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理法令》及颁布机关对其频频作念出的改进
体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
关法律法则法令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售处事契约，办理基金销售业
务的场外机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元
统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的步地。通过该等步地办理基金份额的认购、申
购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的步地。通过该等步地办理基金
份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
基金合同
式基金账户/深圳证券账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结
算、代理披发红利、建立并接济基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等
受鹏华基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限背负公司
场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
的、用于纪录其握有的、基金治理东说念主所治理的基金份额余额相当变动情况的账户
证券交易所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的日历
算帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
的步履
基金合同
：指《鹏华基金治理有限公司绽放式基金业务法令》，是范例基金治理
东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵照
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
件，苦求将其握有基金治理东说念垄断理的、某一基金的基金份额转机为基金治理东说念垄断理的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履
行转托管的步履
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购苦求的一种投资方式
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额总额后的余额)
超越上一绽放日基金总份额的 10%
的类别。以东说念主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币基金份额；以好意思元计价并
进行申购、赎回的份额类别，称为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）
基金合同
已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算
他钞票的价值总和
日基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，计算日基金份额余额为计算日各币种基金份
额余额的共计数；好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，
按照计算日的估值汇率进行折算
给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、通顺受限的新股及非公迷惑行股票、钞票
支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等
额净值的历程
式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待
（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子长远网站）等弁言
品云尔摘要》相当更新
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
鹏华香港好意思国互联网股票型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型绽放式（LOF）
四、基金的投资目的
本基金主要投资于香港和好意思国的互联网股票，在抵制风险的前提下通过主动投资治理谋
求逾额收益和长久成本升值。
五、基金的最低召募份额总额和召募目的上限
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
本基金可根据中国证监会和外管局核准的境外证券投资额度对基金召募鸿沟进行限制，
具体召募目的上限详见招募阐述书或基金份额发售公告的关连法令。
六、基金份额初次发售面值和认购用度
本基金东说念主民币基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募阐述书的法令推广。
七、基金存续期限
不按期。
八、基金份额类别
本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类别。以东说念主民币计价
并进行申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额
类别，称为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。
本基金对东说念主民币基金份额和好意思元基金份额永诀缔造代码，永诀长远基金份额净值和基金
份额累计净值。东说念主民币基金份额和好意思元基金份额合并投资运作，共同承担投资换汇相当他相
关用度。投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别，并托福相应币种的款项。
除非基金治理东说念主在将来条件熟练后另行公告通达关连业务，本基金不同基金份额类别之
间不得相互转机。在不违抗法律法则法令且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情况
基金合同
下，本基金可通达或隔断除东说念主民币之外的其他销售币种的认购、申购、赎回等业务，不需召
开基金份额握有东说念主大会。经与基金托管东说念主协商一致后，基金治理东说念主相应修改本基金合同的必
要部分，提前公告并报中国证监会备案。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时期见招募阐述书及基金份额发
售公告。
投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。
本基金的场外认购将通过基金治理东说念主的直销网点及基金其他销售机构的销售网点进行，
本基金的场内认购将通过具有基金销售业务阅历的深圳证券交易所会员单元营业部进行。具
体名单详见发售公告或关连业务公告。
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额握有东说念主绽放式基金账户下；通过
场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额握有东说念主深圳证券账户下。
合适法律法则法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构
投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的场外认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募阐述书中列示。场内会员单元可按
照场外认购费率设定投资者场内认购的认购用度。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘，其中利
息转份额以基金登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募阐述书中列示
基金认购份额余额具体的计算方法在招募阐述书中列示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构照实经受到认
购苦求。认购的阐述以登记机构或基金治理东说念主的阐述效率为准。对于认购苦求及认购份额的
阐述情况，投资东说念主可实时查询并妥善应用正当职权。
基金合同
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度，对基金发售鸿沟进行限制。具
体鸿沟限制在招募阐述书或基金份额发售公告等公告中约定。
基金合同成效后，基金的钞票鸿沟不受上述限制，但基金治理东说念主有权根据境外证券投资
额度抵制基金申购鸿沟并暂停基金的申购。
三、 基金份额认购金额的限制
见招募阐述书或关连公告。
理方法请参见招募阐述书或关连公告。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额握有东说念主不少于 200 东说念主的条件下，基金治理东说念主依据法律法
规及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资
呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会
书面阐述之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金治理东说念主在收到中国证监会阐述
文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专
门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列背负：
利息；
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票鸿沟
《基金合同》成效后，贯串 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元的，基金治理东说念主应当在按期呈文中给以长远；贯串 60 个责任日出现
前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会呈文并提倡贬责决议，如转机运作方式、与其他
基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。
法律法则或监管部门另有法令时，从其法令。
基金合同
第六部分 基金份额的上市交易
基金合同成效后，基金治理东说念主不错根据联系法令，苦求本基金的东说念主民币基金份额上市交
易。如无尽头阐述，本部分所述基金份额仅指本基金东说念主民币基金份额。
一、上市交易的场所
深圳证券交易所。
二、上市交易的时期
在笃定上市交易的时期后，基金治理东说念主应依据法律法则法令在指定弁言刊登基金份额上
市交易公告书。
三、上市交易的法令
、《深圳
证券交易所交易法令》相当他关连法令。
四、上市交易的用度
本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的联系法令办理。
五、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示基金 T-2 日的基金份额净值。
六、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市
本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照深圳证券交易所的关连法令推广。
七、关连法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法令等关连法令内
容进行调整的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份额握有东说念主大会，
并在本基金更新的招募阐述书中列示。
若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市交易的新功能，基
金治理东说念主不错在履行顺应的设施后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改毋庸
召开基金份额握有东说念主大会。
基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金同期建造东说念主民币基金份额和好意思元基金份额。东说念主民币基金份额以东说念主民币计价并进行
申购、赎回；好意思元基金份额以好意思元计价并进行申购、赎回。投资者可通过场外、场内两种方
式对本基金东说念主民币基金份额进行申购与赎回，投资者仅可通过场外方式对好意思元基金份额进行
申购与赎回。
一、申购与赎回步地
投资者办理本基金场外申购、赎回业务的步地为基金治理东说念主的直销机构和基金治理东说念主委
托的其他销售机构的销售网点。投资者办理本基金场内申购、赎回业务的步地为具有基金销
售业务阅历并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限背负公司认同的深圳证券交易所
会员单元。基金治理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基
金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理
基金份额的申购与赎回。
场外申购的份额登记在登记结算系统基金份额握有东说念主绽放式基金账户下；场内申购的份
额登记在证券登记系统基金份额握有东说念主深圳证券账户下。
二、申购与赎回的绽放日实时期
一般情况下，本基金的申购和赎回的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日，
但主要投资商场的非交易日除外（主要投资商场的非交易日的界定及修改等事项详见招募说
明书或及关连公告）
。投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体时期为上海证券交
易所和深圳证券交易所的浅薄交易日的交易时期，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会
的要求或基金合同的法令公告暂停申购或赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、交易所交易时期变更或其他特殊情况，基
金治理东说念主将视情况前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但在实施日前依照《信息长远办
法》在指定弁言公告。
基金治理东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申
购脱手公告中法令。
基金合同
基金治理东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎
回脱手公告中法令。
在笃定申购脱手与赎回脱手时期后，基金治理东说念主应依照《信息长远办法》的联系法令在
指定 3 个月上公告申购与赎回的脱手时期。
基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转机苦求且登记机构阐述接
收的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日对应份额类别的基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日对应份额类别的基金份额净值为基准
进行计算；
对该基金份额握有东说念主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购及转托管阐述日历在先的基金
份额先赎回，认购、申购及转托管阐述日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费
率；
份额的申购币种疏浚；
业务法令。若关连法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限背负公
司对场内申购、赎回业务等法令有新的法令，按新法令推广。
基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主必须在新规
则脱手实施前依照《信息长远办法》的联系法令在指定弁言上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据基金销售机构法令的设施，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或
赎回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，登记机
构阐述基金份额时，申购成效。
基金合同
基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主赎
回苦求告成后，基金治理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项，但中国证监会另有规
定除外。如基金投资所触及的主要商场或外汇商场浅薄或非浅薄休市时，本基金所投资商场
的交易算帐法令有变更或国度外汇治理关连法令有变更时，赎回款项支付的时期将相应调
整。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。
基金治理东说念主应以交易时期扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日作为申购或赎回苦求
日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提
交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构法令的其他方
式查询苦求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对投资东说念主
申购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构照实经受到申购苦求。申购申
请的阐述以登记机构或基金治理东说念主的阐述效率为准。对于苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查
询并妥善应用正当职权。
五、申购与赎回的数目限制
额。具体法令请参见招募阐述书或关连公告。
募阐述书或关连公告。
明书或关连公告。
应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 具体请参见关连公告。
制，基金治理东说念主必须依照《信息长远办法》的联系法令在指定弁言上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度相当用途
和好意思元基金份额的基金份额净值的计算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金份额净值在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中
国证监会同意，不错顺应延长计算或公告。
基金合同
额，以好意思元现汇申购的基金份额阐述为好意思元基金份额。本基金申购份额的计算及余额处理方
式详见招募阐述书。本基金的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募阐述书或关连公告中列
示。本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。申购的灵验份额为净申购金额除以当日对应份额类别的基金份额净值，有
效份额单元为份。场外申购份额按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。场内申购份额先按四舍五入的方法保留到少量点后 2 位，再按截位法
保留到整数位，少量部分对应的金额退还投资者。
份额赎回金额单元为好意思元。本基金赎回金额的计算详见招募阐述书。本基金的赎回费率由基
金治理东说念主决定，并在招募阐述书中列示。赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日对
应份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募阐述书。
法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的法令笃定，并在招募阐述书或关连公告中列示。
基金治理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息长远办法》的
联系法令在指定弁言上公告。
基金促销规划，按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按关连监管部门
要求履行关连手续后，基金治理东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。
限背负公司的联系业务法令。若关连法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限背负公司对场内申购、赎回业务法令有新的法令，基金合同相应给以修改，并按
照新法令推广，且此项修改毋庸召开基金份额握有东说念主大会。
提前公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。
平性。具体处理原则与操作范例遵照关连法律法则以及监管部门、自律法令的法令。
基金合同
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停或断绝基金投资东说念主的某一类币种或多类币种份额的
申购苦求：
（1）因不可抗力导致基金无法浅薄运作。
（2）基金投资所处的主要商场或外汇商场休市时。
（3）本基金投资的主要证券交易商场或外汇商场的公众节沐日，并可能影响本基金正
常估值时。
（4）本基金的钞票组合中的迫切部分发生暂停交易或其他要紧事件，继续接受申购可
能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时。
（5）基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构因技艺保险或东说念主员伤一火导致
基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法浅薄运行。
（6）基金钞票鸿沟过大，使基金治理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主的利益的情形。
（7）基金钞票鸿沟或者份额数目达到了基金治理东说念主法令的上限（基金治理东说念主可根据外
管局的审批及商场情况进行调整）。
（8）基金治理东说念主合计会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔申购。
（9）基金治理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基金份额的比
例达到或者超越 50%，或者变相遁入 50%集合度的情形时。
（10）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且接纳
估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应
当暂停接受基金申购苦求。
（11）发生本基金合同法令的暂停基金钞票估值情况时，基金治理东说念主可暂停经受投资东说念主
的申购苦求。
（12）法律法则法令或中国证监会认定的其他情形。
发生上述（1）到（7）项、第（10）到第（12）项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定
暂停某一类币种或多类币种份额的申购的，基金治理东说念主应当在指定报刊和网站等弁言上刊登
暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被沿路或部分断绝的，被断绝部分的申购款项将退还
给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理，并依照联系
法令在指定弁言公告。
八、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形
基金合同
发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的某一类币种或多类币种份额
的赎回苦求或者减慢支付赎回款项：
（1） 因不可抗力导致基金治理东说念主不行支付赎回款项；
（2） 本基金进行交易的主要证券交易商场或外汇商场交易时期非浅薄停市或遇公众
节沐日，可能影响本基金投资，或导致基金治理东说念主无法计算当日基金钞票净值；
（3） 因商场剧烈波动或其他原因而出现贯串 2 个或 2 个以上绽放日无数赎回，导致本
基金的现款支付出现贫穷；
（4） 基金投资所处的主要商场或外汇商场休市时；
（5） 本基金的钞票组合中的迫切部分发生暂停交易或其他要紧事件，继续接受赎回可
能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益；
（6） 基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或基金登记机构因技艺保险或东说念主员伤一火
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法浅薄运行；法律法则法令或中国
证监会认定的其他情形。
（7） 当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且采
用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主
应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
（8） 发生本基金合同法令的暂停基金钞票估值情况时，基金治理东说念主可暂停经受投资东说念主
的赎回苦求或减慢支付赎回款项。
（9） 法律法则法令或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或者减慢
支付赎回款项，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案。已阐述的赎回苦求，基金治理东说念主应
足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨
给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（3）款情形时，按基金合同的关连
要求处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以驱除。暂
停赎回或减慢支付款项的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司
的联系法令办理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金转机中转出苦求份额总
数后扣除申购苦求总额及基金转机中转入苦求份额总额后的余额）超越前一绽放日基金总份
基金合同
额的 10%时，即合计发生了无数赎回。
当出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据本基金其时的钞票组合现象决定全额赎回或部
分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才调支付投资东说念主的沿路赎回苦求时，按浅薄赎回
设施推广。
（2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的沿路赎回苦求有贫穷或合计因支
付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金治理东说念主
在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期
办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎
回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到沿路赎回为止；遴聘取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一绽放日对应份额类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作
自动缓期赎回处理。若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额握有东说念主超越基金总份额 20%
的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”
）情形下，基金治理东说念主应当对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求延
期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”
）利益的原则，基金治理东说念主应当优
先阐述小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被沿路确
认，则基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍
可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对大额赎回苦求东说念主未予
阐述的赎回苦求缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被沿路阐述，则对沿路未
阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的沿路赎回苦求）延
期办理。缓期办理的具体设施，按照本条法令的缓期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基
金治理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定弁言上刊登公告。
（3）暂停赎回：贯串 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东说念主合计有必要，可
暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超越 20 个
责任日，并应当在指定弁言上进行公告。
（4）当出现无数赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限
背负公司的相应法令进行处理，基金转机中转出份额的苦求的处理方式衔命关连的业务法令
基金合同
及届时开展转机业务的公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规
定的其他方式在 3 个责任日内文书基金份额握有东说念主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在指定
弁言上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
停公告。
新绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日各样基金份额的基金份额净值。
基金治理东说念主应提前 2 日在指定弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在再行脱手办
理申购或赎回的绽放日公告最近一个绽放日各样基金份额的基金份额净值。
，暂停时代，基金治理东说念主应每两玉成少叠加
刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行绽放申购或赎回时，基金治理东说念主应提前 2 日在指定媒
介上贯串刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个开
放日各样基金份额的基金份额净值。
十一、基金的转机
基金治理东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的法令决定开办本基金与基金治理
东说念垄断理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，关连法令由基金治理
东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的法令制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关连机
构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是
指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连云尔，对于合适条件
基金合同
的非交易过户苦求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的范例收费。
十三、基金的转托管
本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在登记结算
系统握有东说念主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记
系统握有东说念主证券账户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交
易，也不错顺利苦求场内赎回。登记在登记结算系统中的基金份额可苦求场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。
（1）系统内转托管是指握有东说念主将握有的基金份额在该类份额的登记结算系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。
（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售
机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理上市交易或场内赎回
的会员单元（交易单元）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。
（4）处于召募期内的基金份额不行办理系统内转托管。
（5）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法令办理。
（1）跨系统转托管是指握有东说念主将握有的东说念主民币基金份额在登记结算系统和证券登记系
统之间进行转登记的步履。本基金暂不支握好意思元基金份额进行跨系统转托管。
（2）基金销售机构不错按照关连法令向基金份额握有东说念主收取转托管费。
（3）处于质押、冻结状态、份额折算基准日至折算处理日及中国证券登记结算有限责
任公司、深圳证券交易所认定的其他情形召募期内的基金份额不行办理跨系统转托管。
（4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关连业务法令办理。
进行调整的，基金治理东说念主将相应调整，并根据法令进行公告。
十四、按期定额投资规划
基金治理东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资规划，具体法令由基金治理东说念主另行法令。投
资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在关连公告或更新的招募阐述书中所法令的按期定额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结与解冻
基金合同
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻
结部分份额仍然参与收益分拨。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监
会认同的交易步地或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金治理
东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十七、其他业务
在不违抗法律法则及中国证监会法令的前提下，基金治理东说念主可在对基金份额握有东说念主利益
无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主可制定相
应的业务法令，并依照《信息长远办法》的联系法令进行公告。
基金合同
第八部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金治理东说念主
（一） 基金治理东说念主概况
称号：鹏华基金治理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
建造日历：1998 年 12 月 22 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督治理委员会证监基字〔1998〕31 号文
组织体式：有限背负公司
注册成本：1.5 亿元
存续时代：握续规划
探讨电话：0755-82021233
（二） 基金治理东说念主的职权与义务
《运作办法》相当他联系法令，基金治理东说念主的职权包括但不限于：
（1） 照章召募资金；
（2） 自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并治理基金财产；
（3） 依照基金合同收取基金治理费以及法律法则法令或中国证监会批准的其他费
用；
（4） 销售基金份额；
（5） 按照法令召集基金份额握有东说念主大会；
（6） 依据基金合同及联系法律法则法令监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了
基金合同及国度联系法律法则法令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保
护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8） 遴聘、寄予、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；
（9） 担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金注册登记业务并
赢得基金合同法令的用度；
基金合同
（10） 依据基金合同及联系法律法则法令决定基金收益的分拨决议；
（11） 在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12） 依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹职权，为基金的利益应用因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13） 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14） 以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他
法律步履；
（15） 遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的
外部机构；
（16） 在合适联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户的业务法令；在不违抗法律法则法令的情况下，加多、减少或调整基金销售
币种；
（17） 遴聘、更换或驱除境外投资参谋人；
（18） 法律法则和《基金合同》法令的其他职权。
《运作办法》相当他联系法令，基金治理东说念主的义务包括但不限于：
（1） 照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自基金合同成效之日起,以至意信用、致力尽责的原则治理和运用基金财产；
（4） 配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方
式治理和运作基金财产；
（5） 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所管
理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤苦,对所治理的不同基金永诀治理，永诀记账，进
行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、基金合同相当他联系法令外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东说念主的监督；
（8） 遴选顺应合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价钱的方法合适基金合
同等法律文献的法令，按联系法令计算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价
格；
（9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；
基金合同
（10） 编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；
（11） 严格按照《基金法》
、基金合同相当他联系法令，履行信息长远及呈文义务；
（12） 保守基金生意玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同相当他联系法令另有法令外，在基金信息公开长远前应予遁入，不向他东说念主泄露；
（13） 按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收
益；
（14） 按法令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》
、基金合同相当他联系法令召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16） 按法令保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他关连云尔
（17） 确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或云尔在法令时期发出，况且保证投资
东说念主粗略按照基金合同法令的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开云尔，并在支付合理
成本的条件下得到联系云尔的复印件；
（18） 组织并干预基金财产算帐小组,参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分
配；
（19） 面对驱散、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会并文书基
金托管东说念主；
（20） 因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当
承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同法令履行我方的义务，基金托管东说念主违抗
基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22） 当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的
步履承担背负；
（23） 以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24） 基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基
金治理东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息
在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25） 推广成效的基金份额握有东说念主大会的决议；
基金合同
（26） 建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27） 法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主概况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区答复门内大街 55 号（100140）
法定代表东说念主：廖林
电话：
（010）66105799
传真：
（010）66106904
探讨东说念主：郭明
成随即间：1984 年 1 月 1 日
组织体式：股份有限公司
批准建造机关及批准建造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职能的决
定》（国发【1983】146 号）
注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元
存续时代：握续规划
基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
《运作办法》相当他联系法令，基金托管东说念主的职权包括但不限于：
（1） 自《基金合同》成效之日起，照章律法则和基金合同的法令安全接济基金财产；
（2） 依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则法令或监管部门批准的其他收
入；
（3） 监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗基金合同及国
家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 遴聘、更换或驱除境外托管东说念主；
（5） 根据关连商场法令，为基金开设资金账户及证券账户、为基金办理证券、期货
交易资金算帐；
（6） 提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（7） 在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；
基金合同
（8） 法律法则、中国证监会和基金合同法令的其他职权。
《运作办法》相当他联系法令，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1） 以至意信用、致力尽责的原则握有并安全接济基金财产；
（2） 建造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备弥散的、及格的熟
悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3） 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金
财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产相互孤苦；
对所托管的不同的基金永诀缔造账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在名册登记、
账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；
（4） 除依据《基金法》、基金合同相当他联系法令外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益；
（5） 接济由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6） 按法令开设基金财产的资金账户和证券账户,按照联系法律法则和基金合同的
约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7） 保守基金生意玄妙，除《基金法》
、基金合同相当他联系法令另有法令外，在
基金信息公开长远前给以遁入，不得向他东说念主泄露；
（8） 复核、审查基金治理东说念主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9） 办理与基金托管业务举止联系的信息长远事项；
（10） 对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度基金呈文出具意见，阐述基
金治理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的法令进行；若是基金治理东说念主有未推广
基金合同法令的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否遴选了顺应的措施；
（11） 基金治理东说念主就治理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、
寄予及成交纪录等关连云尔，其保存的时期应当不少于 20 年；其它基金托管业务举止的相
关云尔的保存时期应不少于 15 年；
（12） 保存基金份额握有东说念主名册；
（13） 按法令制作关连账册并与基金治理东说念主查对；
（14） 依据基金治理东说念主的指示或联系法令向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款
项；
（15） 依据《基金法》
、基金合同相当他联系法令，召集基金份额握有东说念主大会或配合
基金合同
基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会；
（16） 按照法律法则、基金合同和托管契约的法令监督基金治理东说念主的投资运作；
（17） 干预基金财产算帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分拨；
（18） 面对驱散、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会和银行监
管机构，并文书基金治理东说念主；
（19） 因违抗基金合同导致基金财产损失机，本旨担抵偿背负，其抵偿背负不因其退
任而免除；
（20） 按法令监督基金治理东说念主按法律法则和基金合同法令履行我方的义务，基金治理
东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；
（21） 推广成效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22） 对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境
外托管东说念主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所法令、商场老例以相当与基
金托管东说念主之间的主次托管契约握有、接济基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东说念主在
履行职责历程中，因自身罪恶、断然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应责
任。在决定境外托管东说念主是否有罪恶、断然等不当步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间
的契约的适用法律及当地法律法则和商场老例决定；
（23） 保护基金份额握有东说念主利益，按照法令对基金日常投资步履和资金汇出入情况实
施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、非法，应当实时向中国证监会、外管局呈文；
（24） 安全保护基金财产，准时将公司步履信息文书基金治理东说念主，确保基金实时收取
通盘应得收入；
（25） 每月扫尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局呈文基金治理东说念主境外投资情
况，并按关连法令进行国际进出申报；
（26） 办理基金治理东说念主就治理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结
算业务；
（27） 法律法则、《基金合同》法令的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监
管原则法令的基金托管东说念主的其他职责。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自
取得依据基金合同召募的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其
基金合同
不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主作为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面
签章或署名为必要条件。
归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1） 共享基金财产收益；
（2） 参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3） 照章转让或苦求赎回其握有的基金份额；
（4） 按照法令要求召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（5） 出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项
应用表决权；
（6） 查阅或者复制公开长远的基金信息云尔；
（7） 监督基金治理东说念主的投资运作；
（8） 对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状
讼；
（9） 法律法则、中国证监会和基金合同法令的其他职权。
于：
（1） 厚爱阅读并遵照基金合同、招募阐述书等信息长远文献；
（2） 了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自
主作出投资决策，自行承担投资风险；
（3） 热心基金信息长远，实时应用职权和履行义务；
（4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法令的用度；
（5） 在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限背负；
（6） 不从事任何有损基金相当他基金合同当事东说念主正当权益的举止；
（7） 推广成效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8） 返还在基金交易历程中因任何原因赢得的不当得利；
（9） 法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
第九部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或其正当授权代表共同组成，基金份额握有东说念主的
正当授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的归并类别每
一基金份额领有对等的投票权。
本基金不缔造日常机构。
一、召开事由
国证监会或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断基金合同；
（2）更换基金治理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转机基金运作方式；
（5）提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会设施；
（10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）隔断基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的
的除外；
（12）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主
（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握
有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法则、基金合同或中国证监会法令的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事
项。
以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）调低基金治理费和基金托管费和其他应由基金承担的用度；
基金合同
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）加多、减少、调整基金份额类别缔造；
（4）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、转机、非交
易过户、转托管等业务法令；
（5）在基金合同法令的范围内调整本基金的申购费率、裁减赎回费率或变更收费方式；
（6）因相应的法律法 规、深圳证券交易所或登记机构的关连业务法令发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
（7）
《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基金
合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（8）加多、减少或调整基金销售币种；
（9）基金推出新业务或处事；
（10）按照法律法则和基金合同法令不需召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
基金合同
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得紧闭、干
扰。
三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式
额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、场所、方式和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决体式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时期和场所；
（5）会务常设探讨东说念主姓名及探讨电话；
（6）出席会议者应准备的文献和必须履行的手续。
基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关相当探讨方式和探讨东说念主、表决
意见寄交的截止时期和收取方式。
的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指定场所对书面
表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主和基
金托管东说念主到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表
对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效率。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的
其他方式召开。会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主或
基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基
金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合适法律法则、基金合同和会议文书的法令，况且
基金合同
握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记云尔相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证袒露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。
干预基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的基金份额低于上述法令比例的，召集东说念主可
以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份额的基金份额握有东说念主或其代理东说念主干预，方可召开。
体式在表决适度日往时投递至召集东说念主指定的地址。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》法令公布会议文书后，在 2 个责任日内贯串公布关连
请示性公告；
（2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）到指定
场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则
为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书法令的方式收取基金份额握有东说念主的表决意
见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不干预收取表决意见的，不影响表决服从；
（3）本东说念主顺利出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额握有东说念主所握有的基金份
额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；
干预基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的基金份额低于上述法令比例的，召集东说念主
不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份额的基金份额握有东说念主或其代理东说念主干预，方可召开。
（4）上述第（3）项中顺利出具意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具意见的代理
东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的
凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合适法律法则、基金合同和会议文书的法令，并与基金
登记注册机构纪录相符，况且寄予东说念主出具的代理投票授权寄予书合适法律法则、基金合同和
会议文书的法令，并与基金登记注册机构纪录相符；
面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议设施比
基金合同
照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额握有东说念主亦不错接纳书面、收罗、电话、短
信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定隔断基
金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同法令的
其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会议论的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条法令设施笃定和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金治理
东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基
金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主不出席或主
握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和
探讨方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须以尽头决议通过事项之外
基金合同
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，转机基金运作方式、
更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同以尽头决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，提交合适会议文书中
法令的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书法令的表决意
见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基
金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议脱手后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主
授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管
理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会
的主握东说念主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主
代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票
效率。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在文牍表决
效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。
再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点效率。
（4）计票历程应由公证机关给以公证,基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票历程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
基金合同
不影响计票和表决效率。
八、成效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定弁言公告。若是接纳通信方式进行
表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一
同公告。
基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推广成效的基金份额握有东说念主大会的决
议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有
拘谨力。
九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等法令，
但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管
理东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一）基金治理东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金治理东说念主职责隔断：
（二）基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一）基金治理东说念主的更换设施
额的基金份额握有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议成效后 2 日内在指定弁言上公告；
临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主理理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东说念主或新任基
基金合同
金治理东说念主应实时经受。新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主联系的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换设施
额的基金份额握有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议成效后 2 日内在指定弁言公告；
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金治理东说念主与基金托管东说念主的同期更换
以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主；
份额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定弁言上联合公告。
（四）境外托管东说念主的更换
理相应的业务嘱咐办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应继续遵照至意信用、致力尽责的原则，
基金合同
妥善接济基金财产。
但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
三、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡直
接援用法律法则或监管法令的部分，如法律法则或监管法令修改导致关连内容被取消或变更
的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，
无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
基金合同
第十一部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》
、基金合同相当他联系法令缔结托管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的接济、投资运
作、净值计算、收益分拨、信息长远及相互监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
对本基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管
东说念主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所法令、商场老例以相当与基金托管
东说念主之间的主次托管契约握有、接济基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东说念主在履行职
责历程中，因自身罪恶、断然原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应背负。
在决定境外托管东说念主是否存在罪恶、断然等不当步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的
契约适用法律及当地的法律法则、证券商场法令与老例决定。
基金合同
第十二部分 基金份额的登记
一、基金登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和交收业务，具体内容包括投资者
基金账户治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并
接济基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄予的其他合适条件的机构办理。基金管
理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理契约，以明确基金治理
东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、算帐及基金交易阐述、披发红利、建
立并接济基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
始实施前在指定弁言上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律法则法令的其他情形除
外；
基金合同
；
基金合同
第十三部分 基金的投资
一、 投资目的
本基金主要投资于香港和好意思国的互联网股票，在抵制风险的前提下通过主动投资治理谋
求逾额收益和长久成本升值。
二、 投资范围
本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融用具，包括与中国证监会签署双边监管合营
原宥备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的股票、存托凭证，政府债券、公司债券、可转
换债券、住房按揭支握证券、钞票支握证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证
券，与中国证监会签署双边监管合营原宥备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募
基金（包括 ETF），货币商场用具，结构性投钞票品，远期合约，经中国证监会认同的境外
交易所上市交易的期货等金融养殖品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融用具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应设施后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于香
港和好意思国的互联网股票不低于非现款基金钞票的 80%，现款或到期日在一年以内的政府债
券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行顺应设施
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、 投资策略
本基金通过定量与定性相团结的方法分析全球经济形式、大中华地区及好意思国的经济
发展现象，评估商场的系统性风险和各样钞票的预期收益与风险，据此合理制定和调整各
类钞票的比例，在保握总体风险水平相对默契的基础上，力求投资组合的默契升值。此外，
本基金将握续地进行按期与不按期的钞票设立风险监控，当令地作念出相应的调整。
本基金将根据香港和好意思国成本商场情况、互联网行业发展动态、行业竞争模式、企业竞
争上风等进行轮廓分析、评估，精选优秀的互联网企业构建股票投资组合。
（1）香港好意思国互联网股票的界说：
基金合同
本基金的主要投资见识包括在香港或好意思国上市，况且主要收入或预期收入起首于或受益
于互联网及关连业务的公司。跟着信息技艺和互联网技艺的发展，以及互联网对传统行业的
渗入，互联网所触及的行业越来越等闲。本基金所指的互联网股票包括传统互联网企业，如
搜索、游戏、社交收罗、新媒体、电子商务等，以及将互联网、信息技艺应用在销售、坐蓐、
研发、客户处事等方面的传统行业公司，比如金融、医疗保健、教师等。
（2）个股遴聘
本基金将根据互联网行业的发展动态，分析细分行业发展出路、行业竞争模式、信息技
术的发展、互联网技艺的立异，以及互联网对传统行业的影响等，轮廓评估细分行业的投资
价值。
本基金将轮廓分析企业的用户数目、用户流量、货币化才调、用户体验等各方面，并从
财务现象、生意模式以及公司治理层三个方面筛选出优秀的上市公司。
财务现象：轮廓分析上市公司的业务收入、利润、钞票欠债、现款流等情况。
生意模式分析：重心分析公司是否具有可握续成长或爆发性的互联网或互联网关连的商
业模式，是处于用户积聚期、快速发缓期如故默契发缓期，并热心公司的商场份额或规划利
润是否在不断耕作。
公司治理层分析：重心分析公司治理团队是否具有较强的战术目光和推广才调，能否有
效利用互联网和信息技艺创造出具有竞争力的业务模式，成本推广政策是否妥当，如对投资
收益率和股本答复率的判断和合理运用。
本基金在金融养殖品的投资中主要遵照投资组合避险或灵验治理的投资策略，适度参与
金融养殖品投资，通过投资外汇远期合约、股指期货来进行保值、锁定收益。股指期货不错
用于对冲股票商场的系统性风险，也便于进行投资组合的流动性治理；本基金的投资进步多
个国度和地区，产生一定的外汇风险，因此在必要时将使用外汇远期合约对冲汇率波动。
四、 投资限制
（一）拒接步履
为调整基金份额握有东说念主的正当权益，除中国证监会另有法令外，本基金拒接从事下列行
为：
基金合同
如法律法则或监管部门取消上述拒接性法令，本基金治理东说念主在履行顺应设施后可不受上
述法令的限制。
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将遵照以下限制：
票不低于非现款基金钞票的 80%。
金类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
银行在境外建造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的
境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制。
产净值的10%。
或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得超越基金钞票净值的10%，其中握有任一国度或地
区商场的证券钞票不得超越基金钞票净值的3%。
基金合同
东说念垄断理的沿路基金不得握有归并机构10%以上具有投票权的证券刊行总量。
前项投资比例限制应当合并计算归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计算全球
存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证应用转机。
过该上市公司可通顺股票的15%；
该上市公司可通顺股票的30%；
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金不合适
前述所法令比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。
金不受此限制。
的20％。
的 10%。
若基金超越上述 1、3-8、11-12 项投资比例限制，应当在超越比例后 30 个责任日内接纳
合理的生意措施减仓以合适投资比例限制要求。但中国证监会法令的特殊情形除外。法律法
规另有法令的，从其法令。
（三）金融养殖品投资
本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验治理，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格遵照下列法令：
养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。
（1）通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的
基金合同
信用评级机构评级。
（2）交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允
价值隔断交易。
（3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得超越基金钞票净值的 20％。
（四）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵照下列法令：
机构评级。
一朝借方背信，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。
（1） 现款；
（2） 进款解说；
（3） 生意单子；
（4） 政府债券；
（5） 中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构
（作为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。
任一或通盘已借出的证券。
（五）基金不错根据浅薄商场老例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵照下列
法令：
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置卖出收
益以称心索赔需要。
红。
基金合同
值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置已
购入证券以称心索赔需要。
背负。
（六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未璧还证券总市值或通盘已
售出而未回购证券总市值均不得超越基金总钞票的 50％。前项比例限制计算，基金因参与
证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总钞票。
（七）法律法则和基金合同法令的其他限制。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行顺应设施后，
则本基金投资不再受关连限制。
五、 功绩相比基准
中证国外中国互联网指数（东说念主民币计价）×95% +东说念主民币活期进款利率（税后）×5%
中证国外中国互联网指数中式国酬酢易所上市的中国互联网企业组成因素股，响应在海
酬酢易所上市中国互联网企业的全体走势。
若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广阔接受的功绩相比基准推
出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金治理东说念主与基金托管
东说念主协商后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召集基金份
额握有东说念主大会。
六、 风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币商场基金、债券型基金和羼杂型基金，具有
较高预期风险、较高预期收益的特征。
基金合同
第十四部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以相当他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所法令、商场惯
例以相当与基金托管东说念主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境
外投资参谋人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的接济和贬责
本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主的财产，并由基金托管东说念主接济。基金治理东说念主、
基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权
东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的法令
贬责外，基金财产不得被贬责。
基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告收歇等
原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念垄断理运作基金财产所产生的债权，
不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东说念垄断理运作不同基金的基金财产所产生的
债权债务不得相互抵销。
境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所法令、商场老例相当与基金托管
签订的主次托管契约握有并接济基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、
尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合同及
托管契约的要求接济托管钞票的前提下，钞票托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的损失不承担责
任。但基金托管东说念主根据钞票治理东说念主的指示遴选措施进行追偿，基金治理东说念主配合基金托管东说念主进
行追偿。除非基金治理东说念主、基金托管东说念主相当境外托管东说念主存在罪恶、断然、欺骗或成心不当行
基金合同
为，基金治理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法则、证券交易所法令、商场惯
例的作为或不作为承担背负。
基金合同
第十五部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律法则法令需要对外皮露基金净值的非
绽放日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）
，以其估值日
在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，按最
近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价
减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
（3）在两个或者两个以上的交易步地交易的归并证券，一般接纳该证券主要交易商场
的收盘价或报价。个别商场有特殊交易结算法令的，根据该商场法令处理。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公迷惑行未上市的股票、债券和权证等按成本估值。
在交易所交易，则按照 1 中笃定的方法进行估值；不行在交易所交易的配股权证，若是收盘
价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若是收盘价低于或就是配股价，则估
值为零。
供的报价进行估值。
基金合同
净值的，以估值日前最新的净值进行估值。
（1）上市通顺养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不行响应公允价值，则接纳估值技艺确
定公允价值。
（1）估值计算中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，
将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币
的中间价。
（2）其他货币接纳好意思元作为中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日彭博（伦敦
时期）16：00 报价数据为准。
若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行中国工商银行或境外托管东说念主所提供的合理
公开外汇商场交易价钱为准。
值的公说念性。
均应被合计接纳了顺应的估值方法。然而，如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅
响应其公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值
的价钱估值。
法令估值。
如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关连法
律法则的法令或者未能充分调整基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据联系法律法则，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方
在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金钞票净值的计算
效率对外给以公布。
基金合同
四、估值设施
份额净值指以计算日基金钞票净值除以计算日基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，
计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的共计数；好意思元基金份额的基金份额净值
以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算。东说念主民币基金份
额净值和好意思元基金份额净值的计算永诀精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，少量点后第五位
四舍五入。国度另有法令的，从其法令。
每个估值日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按法令公告。
同的法令暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值效率
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。
三方机构进行基金钞票估值，但不调动基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自承担的
背负。
五、估值作假的处理
基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为基金份额净值
作假。
本基金合同确当事东说念主按照以下约定处理：
本基金运作历程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投东说念主者自身的罪恶形成估值作假，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪恶的背负东说念主应当对由于该
作假遭逢损失确当事东说念主（
“受损方”）的顺利损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承
担抵偿背负。
上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同业业现存技艺水平不行
料思、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的约定处理。
由于不可抗力原因形成投资者的交易云尔灭失或被作假处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿背负，但因该差错取得不当得利确当事东说念主
仍应负有返还不当得利的义务。
基金合同
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假背负方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假背负方承担；由于估值作假背负方未
实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假背负方对顺利损失承担抵偿
背负；若估值作假背负方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而
未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿背负。估值作假背负方应付更正的情况向联系当事东说念主
进行阐述，确保估值作假已得到更正。
（2）估值作假的背负方对可能导致联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，
况且仅对差错的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值作假而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值作假
背负方仍应付估值作假负责。若是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不当得利
形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）
，则估值作假背负方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的职权；若是赢得
不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿
额加上仍是赢得的不当得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值作假背负方。
（4）估值作假调整接纳尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）基金治理东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的时弊不作为基金钞票估值
作假处理；
（6）由于证券交易所、交易商场及登记结算公司及数据供应商发送的数据作假，券商
或交易对家的成交答复作假或延误，或不可抗力原因等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然
仍是遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该作假的，由此形成的基金钞票
估值作假，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿背负。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积
极遴选必要的措施摈斥由此形成的影响。
（7）估值作假背负方断绝进行抵偿时，若是因基金治理东说念主罪恶形成基金钞票损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金治理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主罪恶形成基金钞票损失
时，基金治理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金治理东说念主和托管东说念主之外的第三方造
成基金钞票的损失，并断绝进行抵偿时，由基金治理东说念主负责向差错方追偿。
（8）若是出现估值作假确当事东说念主未按法令对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他法令，基金治理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
抵偿背负，则基金治理东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此
发生的用度和遭逢的损失。
（9）对于因税收法令调整或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发生制进
行估值的应交税金有互异的，关连估值调整不作为基金钞票估值作假处理。
（10）按法律法则法令的其他原则处理估值作假。
基金合同
估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因笃定
差错的背负方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的背负方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机
构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐述；
（5）基金治理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计作为假偏差达到基金份额净值的 0.5%
时，基金治理东说念主应当公告并报中国证监会备案。
六、暂停估值的情形
停交易时；
益，已决定延长估值；
值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当
暂停基金估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息长远的基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责计算，基金托管东说念主
负责进行复核。基金托管东说念主对净值计算效率复核阐述后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对
基金净值给以公布。
基金合同
第十六部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
发生的用度（out-of-pocket fees）；
印花税及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息及用度）
（简称“税收”）
；
二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式
基金的治理费包含基金治理东说念主的治理费和境外投资参谋人的投资参谋人费（如有）两部分，
其中境外投资参谋人的投资参谋人费在境外投资参谋人与基金治理东说念主签订的《参谋人契约》中进行约
定。
本基金的治理费按前一日基金钞票净值 1.20%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金的治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的治理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主
发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-13 项用度，根据联系法则及相应契约法令，按费
用践诺开销金额列入或摊入当期用度。
三、不列入基金用度的面貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按各个国度税收法律、法则推广。
基金合同
第十七部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的
余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收
益分拨。
额握有东说念主绽放式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为对应类别的
基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登记在证
券登记系统的场内基金份额握有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，
具体权益分拨设施等联系事项遵照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的相
关法令。
同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值。
币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于东说念主民币基金份额面值；对于好意思
元基金份额，由于汇率因素影响，收益分拨后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的
好意思元基金份额面值。
应的可供分拨利润将有所不同；本基金同类别/币种的每份基金份额享有同中分拨权。
四、收益分拨决议
基金合同
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定弁言公
告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时期不得超越
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握
有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法令》
推广。
基金合同
第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
基金治理东说念主按照联系法令编制基金司帐报表；
对；
析年度呈文。
二、基金的年度审计
业阅历的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计；
务所需在 2 日内在指定弁言上公告。
基金合同
第十九部分 基金的信息长远
一、本基金的信息长远应合适《基金法》
、《运作办法》、
《信息长远办法》、
《试行办法》、
《文书》、基金合同相当他联系法令。
二、信息长远义务东说念主
本基金信息长远义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主相当日常机构（如有）等法律法则和中国证监会法令的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组
织。
本基金信息长远义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国
证监会的法令长远基金信息，并保证所长远信息简直切性、准确性、完好意思性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息长远义务东说念主应当在中国证监会法令时期内，将应予长远的基金信息通过中国
证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子长远网站）等弁言长远，
并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开长远的信息资
料。
三、本基金信息长远义务东说念主承诺公开长远的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开长远的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息长远
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开长远的信息接纳阿拉伯数字；除尽头阐述外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开长远的基金信息
公开长远的基金信息包括：
基金合同
（一）招募阐述书、基金合同、托管契约、基金居品云尔摘要
召开的法令及具体设施，阐述基金居品的特色等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的法律文
件。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息长远及基金份额握有东说念主处事等
内容。基金合同成效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，
基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募阐述书。
的职权、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》成效后，基金居品云尔摘要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当
在三个责任日内，更新基金居品云尔摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品云尔摘要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作
的，基金治理东说念主不再更新基金居品云尔摘要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将招募阐述
书、基金合同摘录登载在指定弁言；基金治理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、托管契约登
载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在长远招募阐述
书确当日登载于指定弁言。
（三）基金合同成效公告
基金治理东说念主应当在基金合同成效的次日在指定弁言登载基金合同成效公告。
（四）上市交易公告书
本基金获准在深圳证券交易所上市交易的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个工
作日前，将上市交易公告书登载在指定弁言上。
（五）基金净值信息
基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的，基金
治理东说念主应当至少每周在指定网站长远一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金合同
在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金治理东说念主应当在不晚于
每个绽放日/交易日后的两个责任日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点长远
绽放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后 2 个责任日，在指定网站长远半年度
和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息长远文献上载明基金份额申购、赎回价
格的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息云尔。
（七）基金按期呈文，包括基金年度呈文、中期呈文和基金季度呈文
基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载
在指定网站上，并将年度呈文请示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审计。
基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登
载在指定网站上，并将中期呈文请示性公告登载在指定报刊上。
基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度呈文，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度呈文请示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者
年度呈文。
基金握续运作历程中，基金治理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中长远基金组结伙产
情况相当流动性风险分析等；
基金运作时代，如呈文期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金按期呈文“影响投资者决策的
其他迫切信息”项下长远该投资者的类别、呈文期末握有份额及占比、呈文期内握有份额变
化情况及居品的很是风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（八）临时呈文
本基金发生要紧事件，联系信息长远义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
基金合同
事务所、更换或驱除境外投资参谋人；
托管东说念主寄予基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交易事项，但中国证监会另有法令的除外；
基金合同
影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。
（九）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球弁言中出现的或者在商场闲雅传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关连
信息长远义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将联系情况立即呈文中国证监会
及基金上市交易的证券交易所。
（十）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十一）算帐呈文
基金合同隔断的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在指定网站上，并将算帐呈文请示性公
告登载在指定报刊上。
（十二）中国证监会法令的其他信息。
本基金投资境外基金的，应当长远基金与境外基金之间的费率安排。
本基金参与证券假贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在基金合同、招募阐述书中按
照联系法令进行长远。
六、信息长远事务治理
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息长远治理轨制，指定专门部门及高等治理东说念主
员负责治理信息长远事务。
基金信息长远义务东说念主公开长远基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息长远内容与
格式准则等法则的法令。
基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金
治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈文、更新
的招募阐述书、基金居品云尔摘要、基金算帐呈文等公开长远的关连基金信息进行复核、审
查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊长远本基金信息。基金治理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子长远网站报送拟长远的基金信息，并保证关连报送信
基金合同
息简直切、准确、完好意思、实时。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定弁言上长远信息外，还不错根据需要在其他全球
弁言长远信息，然而其他全球弁言不得早于指定弁言和基金上市交易的证券交易所网站长远
信息，况且在不同弁言上长远归并信息的内容应当一致。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求长远信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅薄投资操作的前提
下，自主耕作信息长远处事的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的关连法令。
前述自主长远如产生信息长远用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息长远义务东说念主公开长远的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息长远文献的存放与查阅
照章必须长远的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则法令将信
息置备于公司住所，基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息长远的情形
当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长信息长远：
治理东说念主和基金托管东说念主成心或罪恶的情形；
九、本基金信息长远事项以法律法则法令及本章精打细算定的内容为准。
基金合同
第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过
的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
日内在指定弁言上公告。
二、基金合同的隔断
有下列情形之一的，基金合同应当隔断：
邻接的；
三、基金财产的算帐
算小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组和洽袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐呈文；
基金合同
（5）遴聘司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈文出具法
律意见书；
（6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的通盘合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告报中国证监会备案
后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
第二十一部分 背信背负
一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违抗《基金法》等法律法则的
法令或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当永诀对各自的行
为照章承担抵偿背负；因共同业为给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连
带抵偿背负。对损失的抵偿，仅限于顺利损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
财产投资所在地法律法则、监管要求、证券商场法令或商场老例的作为或不作为而形成的损
失等；
则而应用或不应用其投资权而形成的损失等；
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大适度地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，
基金合同粗略继续履行的应当继续履行。非背信方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要
的措施，防护损失的扩大。莫得遴选顺应措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要
求抵偿。非背信方因防护损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。
三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的因素导致业务出现差错，基金治理东说念主和基
金托管东说念主固然仍是遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现作假的，由此形成
基金财产或投资者损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然而基金治理东说念主和基金托
管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或缩小由此形成的影响。
基金合同
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未
能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲
裁场所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统帅。
基金合同
第二十三部分 基金合同的服从
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
并在募鸠合束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后
成效。
日止。
金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。
步地和营业步地查阅。
基金合同
第二十四部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法则协商贬责。
基金合同
第二十五部分 合同当事东说念主盖印及法定代表东说念主署名、签约地、
签订日
（见下页）
